آيين نامه ارائة خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار
آييننامه ارائة خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار
تعاريف
مادة 1 اصطلاحات به كار رفته در اين آييننامه به شرح زير است:
بورس: منظور سازمان كارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.
سبد اختصاصی اوراق بهادار: منظور مجموعهای متنوع از اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” است که به تقاضای سرمایهگذار توسط “مشاور و سبدگردان” به نام “سرمایهگذار” خریداری و مدیریت میشود.
مشاوره: منظور ارائة نظر مشورتی در قالب قراردادی مشخص برای خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” برای سرمایهگذار معینی است که به منظور کسب انتفاع “سرمایهگذار” صورت میگیرد.
سبدگردانی: منظور خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” برای “سرمایهگذار” معین است که به نمایندگی از طرف وی، در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع “سرمایهگذار،” صورت میگیرد.
مشاور و سبدگردان: شرکت کارگزاری است که با مجوز “بورس” به “مشاوره” و “سبدگردانی” برای “سرمایهگذاران” میپردازد.
سرمايهگذار: شخصي است كه در چارچوب قراردادهاي مشخص مورد تأیید “بورس،” “سبد اوراق بهادار” خود را برای مدیریت، در اختيار “مشاور و سبدگردان” قرار ميدهد، یا از “مشاورة” آن شركت استفاده میکند.
شرايط اعطاي مجوز ارائة خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار
مادة 2 متقاضي دريافت مجوز “مشاوره و سبدگردانی،” با تکمیل فرمهاي طراحیشده توسط “بورس،” تقاضاي خود را به “بورس” ارائه ميدهد.
مادة 3 متقاضی شرکت کارگزاری موظف است برای انجام امور “مشاوره” و “سبدگردانی،” تشکیلات مناسب زیر را ایجاد نماید:
الف) حداقل دو نفر همکار با گواهینامة “اصول مقدماتی کارگزاری” یا بالاتر را به صورت تمام وقت، به منظور انجام امور “مشاوره و سبدگردانی،” در اختیار داشته باشد.
ب) در اختیار داشتن فضای مناسب اداری، تجهیزات و نرمافزارهای مورد نیاز به تشخیص بورس.
ج) تأمین حداقل سرمایة تعیین شده در آییننامة کارگزاری
د) استفاده از فناوری اطلاعاتی برای برقراری ارتباط دائمی با “سرمایهگذار” و اطلاعرسانی به وی.
مادة 4 “بورس” ظرف حداکثر 30 روز پس از دریافت مدارک متقاضی دریافت مجوز “مشاوره” و “سبدگردانی،” نظر هیئت مدیره را به متقاضی ابلاغ میکند. در صورت اعطای مجوز به متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس از دریافت مجوز “مشاوره” و “سبدگردانی،” ملزم به ارائة خدمات است
آييننامه ارائة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار
- کاربر گرامی، در این وب سایت تا حد امکان سعی کرده ایم تمام مقالات را با نام پدیدآورندگان آن منتشر کنیم، لذا خواهشمندیم در صورتی که به هر دلیلی تمایلی به انتشار مقاله خود در ارتیکل فارسی را ندارید با ما در تماس باشید تا در اسرع وقت نسبت به پیگیری موضوع اقدام کنیم.